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第一章 香港1

第一节 香港证券市场概述3

一、香港的国际金融中心地位和上市优势3

二、香港证券市场的构成5

第二节 上市条件与上市方式6

一、主板上市的基本条件6

二、创业板上市的基本条件8

三、矿业公司的最新上市规则修订9

四、上市方式9

第三节 主板与创业板上市规则11

一、上市要求11

二、上市后的其他要求18

第四节 IPO上市程序与买壳上市程序21

一、主板上市流程和具体程序21

二、创业板上市流程和具体程序24

三、在香港买壳上市的基本程序25

第五节 上市费用26

一、上市中介费用26

二、交易所费用27

三、买壳上市费用28

案例一 升平煤矿买壳建发国际 上市费用世界第一29

案例二 上市成功为何对簿公堂——震惊中外的股权争夺战48

案例三 资本运营专家驱赶“小肥羊”步入香港IPO上市64

参考文献76

第二章 美国77

第一节 美国证券市场概述79

一、美国证券市场的地位和上市优势79

二、美国证券市场的构成80

第二节 上市条件86

一、纽约证券交易所上市条件86

二、美国证券交易所上市条件87

三、纳斯达克全球市场上市条件88

四、纳斯达克小盘股市场上市条件88

五、OTCBB和Pink Sheets挂牌报价条件89

六、美国股票市场上市条件比较91

七、维持挂牌的条件92

第三节 上市方式92

一、普通股的首次公开发行92

二、美国存托凭证与全球存托凭证94

三、豁免发行98

四、反向收购99

第四节 IPO上市程序与上市费用100

一、IPO上市的相关规定和程序100

二、首次上市费用及年费108

第五节 存托凭证的创设、上市及注销程序111

一、存托凭证上市的总体程序111

二、存托凭证的创设与注销113

三、如何看懂美国股票价格——存托凭证的估价和交易114

第六节 买壳上市程序及融资方式116

一、在美国买壳上市概述116

二、在OTCBB买壳上市应当具备的条件117

三、目标壳公司应当具备的条件117

四、买壳上市的具体操作程序118

五、买壳上市后的主要融资方式119

六、买壳上市的时间和费用120

七、买壳上市操作应注意的问题120

案例一 瑞达电源登陆OTCBB后成功转板NASDAQ123

案例二 武汉鼓风机起死回生吹起纳斯达克风129

案例三 无锡尚德以ADR方式在纽约证券交易所上市133

案例四 优酷为何不在中国境内上市142

参考文献149

第三章 加拿大151

第一节 加拿大证券市场概述153

一、加拿大证券市场概况153

二、在加拿大上市的优势154

三、加拿大证券市场构成156

第二节 上市条件158

一、主板的工业、科技和研发公司上市条件158

二、创业板工业、科技和研发公司上市条件159

三、主板的矿业公司上市条件161

四、创业板矿业公司上市条件163

五、对上市公司活动的监督和限制制度165

第三节 上市方式166

一、主板的IPO上市方式166

二、创业板的四种上市方式167

第四节 上市程序与上市费用168

一、主板IPO上市程序和步骤168

二、创业板上市的基本操作程序170

三、CPC模式上市步骤和流程171

四、RTO上市程序和步骤173

五、上市工作的时间进程173

六、上市费用174

案例一 汉维能源加拿大上市开拓中小企业融资新路径178

案例二 升平煤矿赴加拿大上市运作及上市方案的制订181

参考文献199

第四章 英国201

第一节 英国证券市场概述203

一、英国证券市场概况203

二、市场构成204

三、伦敦证券交易市场的优势205

第二节 上市条件208

一、主板上市条件208

二、AIM市场上市条件209

第三节 上市方式213

一、首次发行股票或二次上市213

二、存托股证214

三、可转换债券215

第四节 上市程序及上市费用216

一、上市程序和步骤216

二、上市费用218

案例一 昱辉阳光在伦敦AIM市场IPO上市218

参考文献224

第五章 澳大利亚227

第一节 澳大利亚证券市场概述229

一、澳大利亚证券市场概况229

二、澳大利亚证券市场构成及制度特征230

三、澳大利亚证券市场特点及优势231

第二节 上市条件与上市方式235

一、ASX上市条件235

二、上市方式236

第三节 上市程序与步骤237

一、IPO上市程序237

二、在上市顾问指导协助下完成上市步骤239

第四节 上市法规及上市费用240

一、在澳大利亚上市应遵守的法律法规240

二、上市费用241

案例一 巨鑫源在澳大利亚ASX买壳成功上市242

参考文献244

第六章 新加坡245

第一节 新加坡证券市场概述247

一、新加坡证券市场概况247

二、市场构成及状况247

三、市场特点及优势248

第二节 上市条件250

一、主板上市条件和要求250

二、二板上市条件和要求251

第三节 上市方式252

一、S股模式直接在主板上市252

二、买壳上市252

三、异地二次上市252

四、S/A模式253

第四节 上市基本程序与上市费用253

一、在新加坡上市的基本程序253

二、成功上市的要素254

三、新交所上市费用254

案例一 四五酒业以IPO方式成功登陆新加坡主板上市255

参考文献259

第七章 中国企业赴境外上市的筹备与基本操作261

第一节 境外上市的必要性和可行性考虑263

一、上市前公司自身需要考虑的问题263

二、境外上市的常见问题264

三、怎样选择确定中介机构267

第二节 上市地与上市方式269

一、境外上市地的选择269

二、境外直接上市方式与申请条件273

三、境外间接上市的方式、路径与公司架构274

四、间接上市的操作方法、股本设计与融资额估算274

第三节 企业赴海外上市前应熟悉的境内外上市法规278

一、证券法及上市规则279

二、上市后的持续报告责任279

三、完善的公司治理和配套的法律制裁279

四、上市公司及其高管、中介机构对公众股东的责任280

五、国内政策法规对间接上市的影响280

第四节 中国企业赴海外上市的操作程序282

一、以IPO方式直接赴海外上市的操作程序282

二、设立特殊目的公司在海外上市审批程序286

三、赴境外买壳上市的外资并购审批权限与程序287

第五节 境外上市成功的保障287

一、境外上市应注意的问题287

二、境外上市成功的保障289

案例一 苏州大方买壳上市是欺诈还是被欺诈290

参考文献300

企业赴境外上市常用网站301

后记302