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1．绪论1

1.1 现实背景1

1.1.1 装备制造业在国民经济中的地位1

1.1.2 我国装备制造业发展现状2

1.1.3 我国装备制造业发展差距4

1.2 研究意义5

1.2.1 理论意义6

1.2.2 研究方法意义6

1.2.3 现实意义6

1.3 概念界定6

1.3.1 装备制造业概念界定6

1.3.2 全要素生产率相关概念界定9

1.3.3 全要素生产率与技术效率10

1.4 研究思路和基本内容12

1.5 主要研究方法13

1.5.1 定性分析与定量分析相结合的方法13

1.5.2 实证分析与规范分析相结合的方法14

1.5.3 比较分析的方法14

1.6 可能的创新和存在的不足15

1.6.1 可能的创新15

1.6.2 存在的不足16

2．相关问题研究现状17

2.1 全要素生产率相关研究动态17

2.1.1 索罗余值法研究综述18

2.1.2 扩展索罗模型研究综述19

2.1.3 随机前沿生产函数方法研究综述20

2.1.4 数据包络分析方法研究综述21

2.1.5 DEA三阶段方法研究综述23

2.2 装备制造业及其全要素生产率研究动态24

2.2.1 关于装备制造业发展战略的不同观点24

2.2.2 关于装备制造业竞争力的争论26

2.2.3 装备制造业全要素生产率研究近况27

3．全要素生产率测度方法28

3.1 数据包络分析28

3.1.1 DEA的基本原理28

3.1.2 DEA的两种基本模型29

3.2 随机前沿分析32

3.2.1 SFA的基本原理32

3.2.2 SFA的两种基本模型33

3.3 DEA三阶段方法34

3.3.1 第一阶段：传统的DEA模型计算35

3.3.2 第二阶段：运用SFA模型分解第一阶段的松弛变量36

3.3.3 第三阶段：调整的DEA模式38

3.4 Malmquist指数分析38

3.4.1 DEA-Malmquist生产率指数原理38

3.4.2 Malmquist指数及其分解的几何意义40

3.5 几种分析方法比较42

4．2007年全国装备制造业全要素生产率测度43

4.1 指标选取与数据说明43

4.1.1 指标选取43

4.1.2 数据来源44

4.2 DEA三阶段分析47

4.2.1 第一阶段初始DEA计算47

4.2.2 第二阶段SFA回归分析48

4.2.3 第三阶段投入调整后的实证分析50

4.3 装备制造业全要素生产率的区域差异分析53

4.3.1 东中西部平均值分析53

4.3.2 聚类分析54

4.3.3 区域差异的原因分析55

5.1999～2007年各地区装备制造业全要素生产率测度58

5.1 数据说明58

5.2 DEA三阶段计算结果分析61

5.2.1 第一阶段初始DEA计算61

5.2.2 第二阶段SFA回归分析63

5.2.3 第三阶段投入调整后的实证分析64

5.3 全要素生产率收敛性分析66

5.3.1 生产率收敛的研究动态66

5.3.2 各省份装备制造业全要素生产率收敛性分析69

5.4 全国及3大区域全要素生产率变动指数：Malmquist方法71

5.4.1 全国装备制造业全要素生产率变动指数72

5.4.2 3大区域装备制造业全要素生产率变动指数74

6．2007年装备制造业分子行业全要素生产率测度76

6.1 综合分析77

6.1.1 第二阶段SFA回归结果检验77

6.1.2 各子行业全要素生产率对比分析78

6.1.3 各省在7个子行业的全要素生产率得分及排名79

6.1.4 3大区域各子行业全要素生产率及其变异系数对比81

6.1.5 各子行业全要素生产率聚类分析83

6.2 分子行业分析84

6.2.1 2007年金属制品业全要素生产率测度84

6.2.2 2007年通用设备制造业全要素生产率测度90

6.2.3 2007年专用设备制造业全要素生产率测度94

6.2.4 2007年交通运输设备制造业全要素生产率测度99

6.2.5 2007年电气机械及器材制造业全要素生产率测度104

6.2.6 2007年通信设备和计算机及其他电子设备制造业全要素生产率测度109

6.2.7 2007年仪器仪表及文化办公用机械制造业全要素生产率测度114

7．研究结论与政策建议120

7.1 研究结论120

7.1.1 模型设定均能通过统计检验，DEA三阶段方法使用有效120

7.1.2 外部环境因素对全要素生产率的影响显著121

7.1.3 平均全要素生产率比较低下，规模效率是瓶颈因素121

7.1.4 全要素生产率不存在σ收敛和绝对收敛，但存在条件收敛121

7.1.5 全要素生产率年均增长较快，主要源于技术进步121

7.1.6 子行业全要素生产率普遍比较低下且相互差异较大122

7.1.7 每个省份的不同子行业之间的全要素生产率差异较大122

7.1.8 全要素生产率呈现明显的东中西区域依次递减的规律122

7.1.9 通过聚类分析验证了东中西区域梯度发展的格局123

7.2 政策建议123

7.2.1 提高规模效率的建议123

7.2.2 提高人力资本的建议127

7.2.3 提高技术进步的建议128

7.2.4 缩小区域差异的建议131

参考文献133

后记139